股權(quán)類基金備案發(fā)產(chǎn)品的條件及費(fèi)用介紹  韓冷鋒  15301056225

基金備案步驟：生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實(shí)填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實(shí)填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風(fēng)險揭示書、投資者承諾函、實(shí)繳驗(yàn)資報告、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細(xì)等文件。需要的話請聯(lián)系我。

私募備案的要求及需要的材料：

1、機(jī)構(gòu)基本信息

包括（承諾函（模板填寫）、機(jī)構(gòu)全稱（中文）、機(jī)構(gòu)全稱（英文）、組織機(jī)構(gòu)代碼 （三證合一） 、法定代表 /執(zhí)行事務(wù)合伙人 （委派代表） 、機(jī)構(gòu)簡稱、成立時間、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、 機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦公地址、機(jī)構(gòu)注冊地址、注冊資本 /認(rèn)繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型、管理人公司章程 /合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照（電子版） 、稅務(wù)登記證 （電子版） 、組織機(jī)構(gòu)代碼 （電子版） 、經(jīng)營范圍、員人工數(shù)、具有基金從業(yè)資格人員、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片 /前臺圖片、是否掛牌 /上市、管理人認(rèn)為需要說明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件）等文件！

2、相關(guān)制度信息

包括（運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險提示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度、 內(nèi)部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、財務(wù)信息

包括（會計(jì)年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績報酬、其他收入、營業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、其它支出、營業(yè)利潤、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報告、 上一年度審計(jì)報告中會計(jì)師事務(wù)所出具的是否標(biāo)準(zhǔn)意見、會計(jì)師事務(wù)名稱、是否有證券期貨機(jī)構(gòu)審計(jì)業(yè)務(wù)資格、會計(jì)師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、 會計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系人電話、會計(jì)師事務(wù)所郵箱、會計(jì)師事務(wù)所辦公地址）等文件！

4、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機(jī)構(gòu)投資人）等文件！

5、高管信息

包括（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報負(fù)責(zé)人）等文件！注：“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊或個人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊從業(yè)資格或登記個人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊或登記。

6、管理人登記法律意見書

包括（律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證號、法律意見書、出具法律意見書的律所信息、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”確認(rèn)函）等文件！

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