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中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)于2014年1月17日發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，受客戶委托，經(jīng)網(wǎng)絡(luò)查詢和電話溝通，本所律師將私募基金登記備案中常見(jiàn)問(wèn)題整理如下：

1. 私募基金登記備案的性質(zhì)? 

答:私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。 

2. 私募基金登記、備案的范圍是否包括債權(quán)投資類基金？ 

答：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)，系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。  經(jīng)電話咨詢協(xié)會(huì)，咨詢?nèi)藛T認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案，需要說(shuō)明的是，除委托dk外，以資金拆借為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金存在合法性問(wèn)題（《當(dāng)前商事審判中需要注意的幾個(gè)法律適用問(wèn)題》2013年9月25日）。 

3、多長(zhǎng)時(shí)間辦理通過(guò)？ 

答：協(xié)會(huì)在收齊機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料及書(shū)面承諾函后，立即開(kāi)展登記工作。協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。  除暫緩登記情形外，私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)，同時(shí)相應(yīng)辦理會(huì)員入會(huì)手續(xù)。
 
私募基金備案材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 

4、不登記、備案的法律后果？ 

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十四條，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。按照該規(guī)定，如果私募基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無(wú)法通過(guò)上市途徑退出。  至于不登記、備案是否屬于辦法第三十條第二款規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重，協(xié)會(huì)是否會(huì)根據(jù)辦法第三十條第二款第（一）項(xiàng)移交證監(jiān)會(huì)處理，證監(jiān)會(huì)是否會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》作出相關(guān)處罰，目前沒(méi)有明確意見(jiàn)。

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