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陜西私募基金備案流程和要求介紹 I88撥ll47打0405 姚經理
隨著私募行業(yè)市場環(huán)境的變化，各類風險因素帶來的問題逐漸顯現，例如以囤殼為目的虛設私募基金管理人、股權代持導致對關聯(lián)方缺乏監(jiān)管、部分產品先備案再募集等等。為應對和解決私募機構存在的上述新問題，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）于去年相繼出臺了《私募投資基金命名指引》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記須知(2018年12月更新)》（下稱“《登記須知2018》”），對于私募基金管理人登記備案提出了更為嚴格的監(jiān)管要求。
下面介紹下：登記基金管理人備案清單及轉讓主體資源
1，高管資格：從事的PE基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業(yè)資格。
2，經營范圍：投資管理，資產管理等。
3，注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。全體出資人的實際出資能力等
4，辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能保證公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。
5，高管人員：有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理是全職，其 他人員可以兼職。
6，制度性文：按照協(xié)會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件。
7，牌照類型：目前股權投資基金管理人，證券投資資金管理人；
8，法律意見書：需要請專業(yè)的律所進場盡職調查，根據協(xié)會要求完成《法律意見書》，在PE基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時要遞交。
9，網上申請：申請PE基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。
10，等待協(xié)會反饋并取得PE基金管理人牌照。
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