代理長(zhǎng)春私募管理人公司備案登記專業(yè)高效    I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理

自2021年1月證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》以來(lái)，中基協(xié)在管理人登記的審核實(shí)操方面出現(xiàn)了一些細(xì)微的變化。這些變化可以概括，那就是：審核趨嚴(yán)、更標(biāo)準(zhǔn)、更透明。

對(duì)真實(shí)性的核查更嚴(yán)格，方式更多樣化
根據(jù)近期的實(shí)操案例來(lái)看，協(xié)會(huì)對(duì)一些申請(qǐng)機(jī)構(gòu)真實(shí)性的核查采取過(guò)以下新方式：
1. 電話溝通法定代表人/實(shí)際控制人
2. 全體高管股東視頻“面試”
3. 電話上家機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資項(xiàng)目真實(shí)性核查
而此前，協(xié)會(huì)主要是通過(guò)線上系統(tǒng)的文字/文件閱讀來(lái)進(jìn)行審核的。新增電話溝通/視頻約談的形式對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，主要目的是通過(guò)面對(duì)面直接溝通、交流，快速、深度了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀，從保護(hù)投資者利益的展業(yè)角度出發(fā)，驗(yàn)證股權(quán)架構(gòu)、高管團(tuán)隊(duì)的真實(shí)性、合理性、有效性。

對(duì)登記要求的細(xì)化程度提高
1按照新規(guī)變更公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍
私募新規(guī)正式實(shí)施，對(duì)擬登記備案的機(jī)構(gòu)要求：
（1）名稱上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范，標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”字樣
（2） 經(jīng)營(yíng)范圍上，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等字樣
2投資業(yè)績(jī)要求
（1）對(duì)于證券類管理人登記的業(yè)績(jī)要求，一般分為三類：管理基金產(chǎn)品、個(gè)人賬戶投資、公司自營(yíng)賬戶投資。
原本三類的要求均為近三年內(nèi)連續(xù)6個(gè)月的業(yè)績(jī)，但近期的反饋顯示個(gè)人/公司自營(yíng)賬戶的業(yè)績(jī)要求變?yōu)樘峁┳罱暌?guī)模千萬(wàn)以上的連續(xù)業(yè)績(jī)。即協(xié)會(huì)對(duì)于個(gè)人賬戶和公司自營(yíng)賬戶的業(yè)績(jī)要求，從時(shí)效、規(guī)模上都有了明顯提高。
補(bǔ)充意見：根據(jù)材料清單第28款，貴機(jī)構(gòu)提供的投資業(yè)績(jī)證明材料，應(yīng)在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及管理期間實(shí)際獲益情況。
若涉及個(gè)人證券賬戶投資業(yè)績(jī)，為完整體現(xiàn)貴機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī)和專業(yè)勝任能力，涉及的個(gè)人證券賬戶投資，請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)按照材料清單第28款提供最近3年日均規(guī)模大于1000萬(wàn)的完整業(yè)績(jī)情況，并請(qǐng)按照年份在法律意見書中逐一論述資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組投資及獲益情況。此外請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的個(gè)人證券賬戶對(duì)賬單作為證明材料，對(duì)賬單材料應(yīng)能反映開戶人姓名、資金規(guī)模、對(duì)應(yīng)時(shí)間等信息。

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