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青島私募基金管理公司申請(qǐng)私募備案需要什么流程 I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理
隨著我國(guó)私募 的發(fā)展壯大，由于私募信息披露和相關(guān)監(jiān)管政策較公募基金要求較低，如果私募基金不進(jìn)行備案登記仍進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的私募投資業(yè)務(wù)，則與一般的投資企業(yè)難以區(qū)分，同時(shí)存在重大的法律風(fēng)險(xiǎn)。本文將從私募基金的特征、與投資企業(yè)的區(qū)別來對(duì)未進(jìn)行備案登記的私募基金進(jìn)行判斷。詳情電話咨詢
私募基金備案的基本要求：
1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，基金經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要有基金從業(yè)資格證，另外還有5名普通員工也要有基金從業(yè)資格證；
2、經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、資產(chǎn)管理；
3、注冊(cè)資本：1000萬以內(nèi)即可，實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)用超過6個(gè)月時(shí)間；
4、制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-13個(gè)制度性文件；
5、牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，-類型基金四個(gè)類型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)；
6、法律意見書：需要請(qǐng)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交
私募基金備案申請(qǐng)需要的材料：
1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、基金招募說明書3、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示4、投資者承諾函5、募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）6、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程7、委托管理協(xié)議（若有）8、基金托管協(xié)議（若有）9、投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號(hào)碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）10、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度11、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度12、銷售系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告、銷售系統(tǒng)功能說明13、銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議14、法人身份證電子版、股東身份信息所有高管人員一寸照片15、驗(yàn)資報(bào)告，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表16、私募基金備案高管的要求具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員；
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