代理陜西私募基金備案條件和要求     I88撥ll47打0405 姚經(jīng)理

隨著私募行業(yè)市場環(huán)境的變化，各類風(fēng)險(xiǎn)因素帶來的問題逐漸顯現(xiàn)，例如以囤殼為目的虛設(shè)私募基金管理人、股權(quán)代持導(dǎo)致對關(guān)聯(lián)方缺乏監(jiān)管、部分產(chǎn)品先備案再募集等等。為應(yīng)對和解決私募機(jī)構(gòu)存在的上述新問題，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）于去年相繼出臺了《私募投資基金命名指引》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人登記須知(2018年12月更新)》（下稱對于私募基金管理人登記備案提出了更為嚴(yán)格的監(jiān)管要求。

私募備案的流程：
(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
(二)私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
(三)私募基金備案材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時(shí)補(bǔ)正。
申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。
(四)基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。
(五)私募基金管理人提供的備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
(六)經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

重要提示：
1、建議在變更前或者變更后的6 個(gè)月或 5 次機(jī)會未用完前，如有新產(chǎn)品，抓緊時(shí)間進(jìn)行備案，防止系統(tǒng)被鎖定，無法備案新產(chǎn)品。
2、若一旦涉及到法人、控股股東等重大事項(xiàng)變更事宜，在確定控股股東或法人等重大事項(xiàng)變更前，建議和委托出具重大事項(xiàng)變更法律意見書的律師一起討論論證每一步細(xì)節(jié)，確認(rèn)無誤后，再進(jìn)行工商變更，好不要先自行工商變更，然后再找律師出具重大事項(xiàng)變更法律意見書，因?yàn)檫@樣很多事情已經(jīng)發(fā)生了，輕則可能會導(dǎo)致變更成本非常高，高到和基金管理人新登記差不多，重則可能會變更失敗，從此無法再正常發(fā)行、管理基金產(chǎn)品，后果很嚴(yán)重。

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