關于私募基金備案相關問題提問及解讀

問題1：如何在新系統(tǒng)里為員工申請基金從業(yè)資格證？

回答：員工的資格申請都是需要私募機構登錄機構賬號進行操作。首先登錄機構賬號，資格管理員點擊“系統(tǒng)管理”按鈕新增一個機構內的部門，然后點擊“從業(yè)人員管理”——“新增”按鈕開通個人賬號，填寫個人基本信息和業(yè)務類型，點擊保存完成新增，協(xié)會系統(tǒng)將發(fā)送個人賬戶的登錄賬號和初始密碼至填寫的該人員郵箱。然后，登錄個人賬號進行資格注冊申請，員工個人可以根據自身從事業(yè)務以及通過考試科目，選擇注冊“基金從業(yè)資格”、“基金銷售業(yè)務資格”或“無資格”。個人資格注冊申請?zhí)峤缓螅ó斕焱瓿桑?，將由機構進行審核（當天完成），并進行內部公示（1個工作日）、外部公示（5個工作日）。備注：只要是公司的全職員工，無論有沒有從業(yè)資格，都需要在從業(yè)人員管理平臺進行注冊。

問題2：在做產品備案時，資管系統(tǒng)提示高管沒有基金從業(yè)資格證怎么辦？或者發(fā)現(xiàn)之前注冊的基金從業(yè)資格證不見了怎么辦

回答：當出現(xiàn)以上情況，不用擔心。這是由于新老系統(tǒng)切換過程中造成的數(shù)據丟失，只需要登錄個人賬號重新填寫個人信息、上傳成績認定證明，再次提交從業(yè)資格申請即可。

問題3：開通個人賬戶時，信息填錯了怎么辦？還能進行修改嗎？

回答：個人信息分為以下幾種：a）身份信息變更：姓名、國籍、身份證號等b）注冊信息變更：從業(yè)崗位、部門、職務、任職時間等c）基礎信息變更：電話、郵箱、地址、學習經歷等d）工作經歷信息變更：過往工作單位、時間、職務等■ 登錄個人賬號后點擊“個人信息管理----個人信息變更”，選擇“身份信息變更”進行修改，修改后提交由機構管理員審核通過?！?登錄機構賬號在“從業(yè)人員管理”中點擊需要修改人員姓名左邊的“操作----編輯”進行信息的修改，修改后提交即可?！?登錄個人賬號后點擊“個人信息管理----個人信息變更”，選擇“基礎信息變更”進行修改，修改后提交由機構管理員審核通過?！?工作經歷無法變更。如需變更，機構管理員可刪除“待提交”和“待補正”狀態(tài)的人員；如果該從業(yè)人員已經完成從業(yè)資格注冊，此時無法刪除賬號，只能進行離職操作。

問題4：如果遇到從其他私募或者公募跳槽過來的員工，應該怎么處理他的從業(yè)資格呢？

回答：以前在舊系統(tǒng)里有變更管理的功能，使得從其他公司離職的人員通過變更直接轉移到自己的公司即可，不需要另外注冊信息。但目前新系統(tǒng)已經沒有這個功能了，現(xiàn)在是無論該人員之前是否在其他公司任職、申請過從業(yè)資格，都需要通過新增人員這個流程為其注冊賬號、填寫信息、申請從業(yè)資格。溫馨提示：如果之前該人員已經在其他機構注冊過賬號，則需要先完成原機構的離職操作，才可以在新機構進行注冊。

問題5：員工離職后，如何在系統(tǒng)中辦理離職？

答：私募管理人辦理員工離職分為兩種情況：■ 為已經獲得從業(yè)資格的員工辦理離職離職可以通過個人登陸賬號，在“個人信息管理-離職申請”中填寫信息并提交機構審核；也可以直接通過機構管理員在機構賬號中辦理離職■ 為正在申請或者未獲得從業(yè)資格的員工辦理離職對于沒有完成注冊的從業(yè)人員，機構管理員可以直接刪除該人員的賬號來撤銷注冊，或者個人登陸賬號進行放棄注冊。

問題6：登錄從業(yè)人員管理平臺，被提示進行資格管理員的信息維護，需要怎么操作？

答：私募機構可以指定一位公司員工作為資格管理員，點擊[系統(tǒng)管理]——機構及資管管理員信息維護，錄入/修改該員工的身份信息，上傳蓋章簽字版的機構授權和承諾書。備注：若點擊“機構授權和承諾書”按鈕無反應，則可以先刪除人員姓名后再上傳，然后重新填寫人員姓名即可提交，協(xié)會審核通過的時間一般在2~3個工作日。